私募基金产品投资者风险承受能力调查问卷

(自然人)

尊敬的投资者:
        本问卷旨在您选择合适的私募基金产品前,了解您可承担的风险程度等情况,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标,借此协助您选择合适的私募基金产品类别,以符合您的风险承担能力。
        风险承担能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是促使本公司所销售的私募基金产品与您的风险承担能力等级相匹配。
        本公司特别提醒您:本公司向客户履行风险承担能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低私募基金产品的固有风险。同时,与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
        本公司提示您:本公司根据您提供的信息对您进行风险承担能力评估,开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
        本公司建议:当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承担的投资风险程度等实际情况一致。
        风险提示:私募基金产品投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金产品投资还要考虑场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金产品。




请您确认您符合以下何种合格投资者财务条件:

一、基本信息

  • 1、您的姓名:        联系方式:

  •     证件类型:         证件号码:

2、你的学历?

  •   A、高中及以下
  •  B、中专或大专
  •  C、本科
  •  D、硕士及以上

3、您的职业为?

  •  A、无固定职业
  •  B、专业技术人员
  •  C、一般企事业单位员工
  •  D、金融行业一般从业人员

4、您家庭的就业状况是?

  •  A、 您与配偶均有稳定收入的工作
  •  B、您与配偶其中一人有稳定收入的工作
  •  C、您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休
  •  D、未婚,但有稳定收入的工作
  •  E、未婚,目前暂无稳定收入的工作

二、财务状况

5、您的主要收入来源是?

  •  A、工资、劳务报酬
  •  B、生产经营所得
  •  C、利息、股息、转让等金融性资产收入
  •  D、出租、出售房地产等非金融性资产收入
  •  E、无固定收入

6、您可用于投资的资产数额(金融资产)为?

  •  A、 50 万元以下
  •  B、50—100 万元
  •  C、100—500 万元
  •  D、500—1000 万元
  •  E、 1000 万元以上

7、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?

  •  A、小于 30%
  •  B、30% 至 50%
  •  C、 50% 至 70%
  •  D、 大于 70%

8、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是?

  •  A、 没有
  •  B、有,住房抵押贷款等长期定额债务
  •  C、 有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
  •  D、 有,亲戚朋友借款

三、投资知识

9、以下描述中何种符合您的实际情况:

  •  A、 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
  •  B、已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
  •  C、取得证券从业资格、期货从业资格、基金从业资格、注册会计师证书(CPA)或注 册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上
  •  C、我不符合以上任何一项描述

10、 您的投资知识可描述为?

  •  A、有限:基本没有金融产品方面的知识
  •  B、一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
  •  C、丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

四、投资经验

11、过去一年时间内,您购买的金融产品或接受的金融服务(含同一类型的不同产品 或服务)的数量是?

  •  A、2 个及以下
  •  B、3-8 个
  •  C、9-15 个
  •  D、16 个及以上

12、您的投资经验可描述为?

  •  A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验
  •  B、购买过债券、保险等理财产品
  •  C、参与过股票、基金等产品的交易
  •  D、参与过权证、期货、期权等产品的交易

13、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?

  •  A、没有经验
  •  B、2年以内
  •  C、2-5年
  •  D、5-10年
  •  E、10年以上

五、投资目标

14、您计划的投资期限是多久?

  •  A、 1 年以下
  •  B、 1 至 3 年
  •  C、 3 至 5 年
  •  D、 5 年以上

15、您打算重点投资于哪些种类的投资品种?

  •  A、 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
  •  B、 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种
  •  C、期货、期权等金融衍生品
  •  D、其他产品或者服务

16、当您进行投资时,您的首要目的是?

  •  A、资产保值,我不愿意承担任何投资风险
  •  B、产生一定的收益,可以承担一定的投资风险
  •  C、产生较多的收益,可以承担较大的投资风险
  •  D、实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险

六、风险偏好

17、假设有两种投资:投资 A 预期获得 10%的收益,可能承担的损失非常小;投资 B预期获得 30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资?

  •  A、全部投资于收益较小且风险较小的 A
  •  B、同时投资于 A 和 B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的 A
  •  C、同时投资于 A 和 B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的 B
  •  D、全部投资于收益较大且风险较大的 B

18、您认为自己能承受的最大投资损失是多少?

  •  A、10%以内
  •  B、10%-30%
  •  C、30%-50%
  •  D、 超过50%
注:
1.投资者应确认在进行问卷调查时,所填写的选项表达真实。
2.调查问卷为指导公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议,或对投资者的投资决策形成 实质影响。若投资者根据调查结果进行投资,完全属于投资者的独立行为,相应的风险亦由投资者独立承担。
我承诺以上所填写信息为真实信息
投资者风险承受能力调查

以上问题的总分为 100 分,根据您所选择的问题答案,您(证件号:)对投资风险的整 体承受程度及您的风险偏好总得分为: 分。您的风险承受能力为:

请确认您已经同意以上评估结果,请点击 “是” 保存您的风险承受能力调查结果,否则请点击 “否”